IT、内控、人员安排多项违规再有期货公司被罚年内已有 28 家期货公司收罚单-亚洲ca88官方网站发布时间:2024-07-24 20:28:03 来源:亚洲ca88官方网站7 月 23 日,山东证监局披露关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定。罚单位显示该企业存在六项违规情形,主要涉及信息系统管理、内控制度、人员安排等。为此,山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。 三是未有效执行公司内控制度,如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职有关要求;资产管理业务人员安排不独立等。 六是在 2024 年 5 月 22 日的网络安全事件中,未及时保护网络安全事件现场和相关证据。 财联社记者通过第三方平台数据了解到,此次处罚也是该公司年内收到的第 1 张罚单。公开资料显示,江海汇鑫期货成立 1995 年,成立以后几经股权变更,最近一轮股权变更发生在 2020 年 12 月,彼时的大股东江海证券成功转让持有的部分股权,转让后济南金投控股集团新进为公司的大股东,持股占比 51%;江海证券的持股比例则从 87.5% 降至 36.5%。 虽然经历了股权变更,但公司的注册资本金自 2018 年被增至 2.8 亿元后,至今暂无增资情况。公司的主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。不过,近 3 年该公司的分类评级结果均维持在 BB。 浙江证监局本周发出的 4 张罚单均指向同一家期货公司,且均是网络营销业务中出现的违规行为。 其中,物产中大期货温州营业部被查出在开展互联网营销业务过程中存在员工违规对期货价格涨跌或者市场走势做出确定性判断的情形。 同时,物产中大期货温州营业部负责人陈孝雨因未对营业部进行相对有效管理和风险控制,对以上问题负有责任,被浙江证监局采取责令改正的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 物产中大期货永康营业部负责人林毅,未对营业部进行相对有效管理和风险控制,对以上问题负有责任,因此,也被采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 值得留意的是,第三方平台多个方面数据显示两家公司均是今年首次收到罚单,但罚单提到的信息技术系统、互联网营销方面的违规情形,是年内监管集中查处的方向之一。 具体来看,相关的罚单曾提到,有期货公司营业部在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形;也有罚单提到,期货公司互联网营销业务合规管理不到位、互联网营销及服务不规范。 还有罚单直指,期货公司个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测。 与信息系统相关的违反相关规定的行为则提到,未对信息系统权限和外部接入进行相对有效管理、主席交易系统上线后从未开展压力测试、交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统等问题。 上一篇:“一带一路”地理空间认知与地理信息系统的大数据支持 下一篇:【48812】全国高校学科评价之一级学科:测绘科学与技能 |